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北大口腔医院黄牛票贩子号贩子跑腿代挂号电话监管部门提示北信瑞丰基金存重大风险隐患

01-07 新浪新闻

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  近日,知情人士透露,北信瑞丰基金管理有限公司自2024年三季度中下旬以来经历人员动荡,包括监察稽核部、内控审计部、信息技术部、市场部、固收投资部等员工均出现大面积出走情况。

  公司网站信息显示,北信瑞丰基金总经理刘晓玲、副总经理王乃力等高管均未现身产品信息披露的最新高管名单中。知情人士称这两位高管已数月未履职,但却未见公司对外信息披露。中国证券报记者就此采访北信瑞丰基金,对方拒绝置评。知情人士提供的材料显示,有关部门已经发函称,核查发现,北信瑞丰基金存在重大风险隐患,危及公司的稳健运行。

  人事动荡

  据知情人士透露,北信瑞丰基金总经理刘晓玲、副总经理王乃力均已不能进入新搬入的办公室。中国证券报记者自2024年10月以来,多次尝试联系王乃力,但其电话均无人接听,上述两位高管的“离职传言”早已甚嚣尘上。

  公募基金行业有严格的信息披露要求。北信瑞丰基金刻意“模糊”的一些信息,已然露出痕迹。中国证券报记者查阅北信瑞丰基金近期发布的多份产品资料发现,刘晓玲和王乃力均未现身公司高管的名单中。以2024年11月28日发布的“北信瑞丰现金添利货币市场基金招募说明书(更新)”为例,在该招募说明书的第三部分“基金管理人-公司高级管理人员”中,仅出现北信瑞丰基金董事长夏彬的名字。

  中国证券报记者翻阅2024年8月8日发布的“北信瑞丰优势行业股票型证券投资基金招募说明书(更新)2024年第1号”发现,“董事会成员”信息中尚有刘晓玲的名字和简介;在“公司高级管理人员”中,总经理刘晓玲、副总经理王乃力、首席信息官魏红生在列。但在2024年10月24日发布的“北信瑞丰稳定收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)2024年第2号”中已未能发现上述人员的身影。作为公司核心管理人员,刘晓玲和王乃力任职是否出现变动,北信瑞丰基金的公告信息和公开信息中,并未对此做出任何相关的信息披露和解释。中国证券报记者就此事采访了北信瑞丰基金方面,但对方未就此置评。

  事实上,刘晓玲和王乃力的“职场失踪”,只是北信瑞丰基金近年来人事动荡的一个缩影。

  2023年12月29日,北信瑞丰基金发布公告称,自2023年12月27日起,任命刘晓玲为总经理。此前,王乃力曾代任总经理一职长达数月时间。

  据悉,刘晓玲先后在博时基金、富国基金、宏利基金等多家基金公司任职,曾担任渠道总监、零售市场部负责人、公募事业部市场负责人、公司副总经理等职务。

  在刘晓玲就任之前的几个月,北信瑞丰基金迎来新“掌门人”。2023年8月17日,北信瑞丰基金公告称,公司董事长李永东因个人原因离任,新董事长由夏彬担任,夏彬同时还代任公司督察长。不过根据相关规定,基金公司其他高管代任公司督察长时,一般不超过六个月时间,但夏彬代任督察长已超过一年三个月。

  监管部门提示重大风险隐患

  知情人士透露,北京证监局在2024年10月发出的《关于对北信瑞丰基金管理有限公司的监管关注函》称,近期核查发现,北信瑞丰基金在治理结构、董监高履职、系统运维等方面存在违反公募基金监管法律法规情形,存在重大风险隐患,危及公司的稳健运行。

  根据上述《监管关注函》的要求,北信瑞丰基金要“严格遵守《证券投资基金法》《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》等规定,坚持依法合规经营,有效落实监管要求,尽快恢复合规、健全、有效的公司治理结构和合规内控体系,切实保护基金份额持有人的合法权益,并于2024年11月20日前报送经符合《证券法》规定的会计师事务所审计的2023年年度报告、由符合《证券法》规定的会计师事务所出具的基金管理公司子公司2023年内部控制年度评价报告”。

  在此之前,北信瑞丰基金向北京证监局提交《关于恢复治理结构的工作进展的报告》称:“2024年9月29日,经党委会前置审议,公司同日召开临时股东会与董事会,其中,经股东会审议,已免去刘晓玲董事职务。董事会关于免去刘晓玲总经理职务,由董事长代任不超过6个月的议案获得了7票中的5票,但莱州瑞海投资行使了一票否决权,致使议案有效通过存疑。”

  穿透股权结构来看,北信瑞丰基金属于信托系基金公司。北信瑞丰基金成立于2014年3月17日,由北京国际信托与莱州瑞海投资共同发起设立。第一大股东为北京国际信托,持股比例为60%;第二大股东为莱州瑞海投资,持股比例为40%。

  管理规模缩水

  冰冻三尺非一日之寒。近年来,北信瑞丰基金因人事问题备受诟病。

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